นึกถึงตลาดทุน นึกถึง ก.ล.ต. เพราะพันธกิจสำคัญ 3 ประการ ของ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) นั่นก็คือ กำกับดูแลให้ตลาดทุนมีมาตรฐาน พัฒนาตลาดทุนให้ก้าวหน้า ส่งเสริมให้ตลาดทุนมีความน่าเชื่อถือและยั่งยืน ก.ล.ต.
ทำหน้าที่อะไร ก.ล.ต.ทำหน้าที่คุ้มครองผู้ลงทุน ดูแลความเรียบร้อยในตลาดทุน โดยมีงานหลัก คือ 1. อนุญาตออกและเสนอขายหลักทรัพย์/สินทรัพย์ดิจิทัล โดยดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลที่มีสาระสำคัญต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างครบถ้วน ถูกต้อง และทันเหตุการณ์ รวมทั้งกำกับดูแลผู้ประกอบวิชาชีพในตลาดทุน เช่น ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้สอบบัญชี ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO portal) 2. ให้ใบอนุญาต และกำกับดูแลการประกอบธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า/สินทรัพย์ดิจิทัล เช่น บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล 3. กำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ และตลาดรอง ดูแลระบบการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ติดตามการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขาย เช่น การสร้างราคา การใช้ข้อมูลภายใน ซึ่งตลาดหลักทรัพย์จะเป็นด่านแรกในการติดตามและตรวจสอบเบื้องต้น ก.ล.ต. ดำเนินการกับผู้กระทำผิดอย่างไร เมื่อพบว่ามีผู้กระทำความผิดและภายหลังจากพิจารณาพยานหลักฐานทั้งหมดแล้ว หากพบว่ามีน้ำหนักเพียงพอให้เชื่อได้ว่าผู้อยู่ใต้การกำกับดูแลกระทำผิดจริง ก.ล.ต. มีช่องทางบังคับใช้กฎหมาย ดังนี้ เพื่อให้สืบสวนสอบสวนตามกระบวนการยุติธรรมต่อไป ทั้งนี้ สำหรับความผิดที่ไม่รุนแรงมากนัก กฎหมายกำหนดให้คณะกรรมการเปรียบเทียบที่ รมต.คลัง แต่งตั้งมีอำนาจเปรียบเทียบได้
กฎหมายภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. 1. กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2. กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 3. กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 4. กฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน 5. กฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ 6. กฎหมายว่าด้วยกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การลงทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. มีทั้ง “หลักทรัพย์" เช่น หุ้น ตราสารหนี้ กองทุนรวม
กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ “สัญญาซื้อขายล่วงหน้า" ที่อ้างอิงสินค้าบางประเภท เช่น หลักทรัพย์ ราคาทองคำ รวมทั้ง “สินทรัพย์ดิจิทัล" เช่น สกุลเงินดิจิทัล โทเคนดิจิทัล ...ยกเว้น การลงทุนที่ไม่ได้กำกับดูแล เช่น X การลงทุนตรงในทองคำ และมี 3 เรื่องที่ทำไม่ได้ X เรียกร้องเงินคืนให้ผู้ลงทุน ผู้มีส่วนเกี่ยวข้องกับ ก.ล.ต.
|